Inhaltszusammenfassung

Die modellbasierte Compliance-Überprüfung von Geschäftsprozessen (Business Process Compliance Checking, BPCC) dient der Aufdeckung von Verstößen gegen juristische oder unternehmensinterne Regulierungen. Im Rahmen des BPCC werden Geschäftsprozessmodelle nach Modellfragmenten durchsucht, die aufgrund ihrer Struktur und ihres Inhalts auf Regulationsverletzungen schließen lassen. Als Input dienen neben den zu untersuchenden Modellen sogenannte Regulationsmuster, die definieren, wie ein Modellfrag...Die modellbasierte Compliance-Überprüfung von Geschäftsprozessen (Business Process Compliance Checking, BPCC) dient der Aufdeckung von Verstößen gegen juristische oder unternehmensinterne Regulierungen. Im Rahmen des BPCC werden Geschäftsprozessmodelle nach Modellfragmenten durchsucht, die aufgrund ihrer Struktur und ihres Inhalts auf Regulationsverletzungen schließen lassen. Als Input dienen neben den zu untersuchenden Modellen sogenannte Regulationsmuster, die definieren, wie ein Modellfragment strukturell und inhaltlich beschaffen sein muss, um ein Kandidat für einen Regelverstoß (bzw. eine Regeleinhaltung) darzustellen. Mithilfe des BPCC können Unternehmen auf neue Regulierungen reagieren und eventuelle Verstöße verhindern. So lassen sich negative monetäre oder gar disziplinarische Auswirkungen, die – meist ungewollte – Regelverstöße nach sich ziehen können, verhindern. In den letzten Jahren ist eine ganze Reihe von BPCC-Ansätzen entwickelt worden. Die Ansätze zeigen, dass das BPCC methodisch bereits gut unterstützt wird. Konkrete Listen oder Kataloge von Regulationsmustern existieren hingegen bisher kaum. Damit fehlt es BPCC-Ansätzen weithin an konkreten Inputs. Im Rahmen dieses Beitrags werden aus zwei Gesetzestexten Regulierungen, die für Dienstleistungsprozesse im Finanzsektor relevant sind, abgeleitet und im Anschluss in Regulationsmuster überführt. Ein Geschäftsprozessmodell eines großen deutschen IT-Serviceproviders für Banken wird mithilfe eines BPCC-Ansatzes exemplarisch nach Entsprechungen der Regulationsmuster durchsucht, um ihre prinzipielle Anwendbarkeit zu demonstrieren. Als Ergebnis liegt eine Reihe von Regulationsmustern vor, die als Ausgangspunkt für die Konstruktion eines umfassenden Katalogs von Regulationsmustern dienen können.» weiterlesen» einklappen

Autoren

Klassifikation

DFG Fachgebiet:
Wirtschaftswissenschaften

DDC Sachgruppe:
Wirtschaft